信托与证券年底分道扬镳

　　我国证券公司规范化水平和抵御风险能力明显提高，去年挪用保证金比例下降到2.33％，净资本一年增长近10 倍；《客户交易结算资金管理办法》将于近日出台
　　记者近日获悉，信托业与证券业分业工作进展顺利，信托公司去年已有1/3的证券营业部实现转让，300多家证券营业部分出，另有1/3信托公司分业方案已经批复，1/3的信托公司还没有上报分业方案。根据清理整顿信托公司的时间表，今年年底以前将完成信托公司的清理工作，所有证券营业部将从信托公司彻底分出。
　　在初步建立证券公司监管框架的同时， 我国证券公司规范化水平和抵御风险能力增强。证券公司挪用保证金比例从1997年的23％、1998年的18％和1999年的16％，直线下降到2000年的2.33％。绝大部分证券公司不挪用客户保证金。同时通过增资扩股、剥离资产，证券公司净资本状况得到较大改善，1999年全国证券公司的净资本总额为24.6亿元，2000年达到236.4亿元，增长近10倍。为进一步规范证券公司行为，中国证监会与中国人民银行联合制定的《客户交易结算资金管理办法》将于近日出台，可望于今年10月正式实施。该办法对防止挪用客户交易结算资金做了详细规定，将有利于保证客户资产实现隔离，不被挪用。
　　此外，中国证监会还采取了三项措施：一是清理非法网点取得较大成功，已经撤掉300个非法网点；二是规范远程交易服务，2239个远程证券交易网点已经得到清理；三是采取限制分红、增资扩股、剥离资产等一系列手段，使很多挪用保证金的大户挪用数量大幅下降。据悉，为进一步加强证券公司的监管，监管部门将实行“阳光监管”，准备建立个人信誉黑名单制度，将违规证券公司总经理的违规记录挂在网上。同时，证监会今后将在网上不定期地披露一些证券公司的信息，在法律允许的范围内，通过媒体客观地向社会披露证券公司的财务、是否遵纪守法的信息以及证券从业人员的违法违规违纪信息。
　　据介绍，我国目前对证券公司的监管框架分三个层次：中国证监会的政府监管、证券业协会和交易所的行业自律管理和证券商的内部管理。与此同时，除中国银河证券有限责任公司接受国有重点金融机构监事会监督外，其余证券公司接受各地财政部门在地方上的财务活动进行监督检查，国家审计机关对证券公司的资产、负债、损益的真实、合法和效益进行审计监督，对证券公司的内部管理与控制制度情况进行测评。目前，根据证券公司违规程度有九种处理办法：最初的谈话提醒；证券公司内部通报批评；见诸报端的公开批评；警告；罚款；没收违法所得及非法财务；责令停业；暂扣或吊扣营业许可证；法律法规规定的其他处罚。后六种将给予行政处罚。还有刑事处罚由司法部门办理。对违规个人的处罚有五种：在一定时间内取消从业资格、终身取消从业资格、罚款、行政处罚和追究刑事责任。


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