中国证监会确定今年机构监管工作思路立规矩 抓规范 重协调促发展

　　近日，中国证监会在浙江省宁波市召开了2001年机构监管工作会议。这次会议主要是贯彻落实年初召开的全国银行证券保险工作座谈会和全国证券期货监管工作会议精神，总结2000年机构监管工作，分析机构监管的现状和需要解决的问题，部署2001年工作任务。会议提出，2001年机构监管工作的基本思路是：立规矩，抓规范，重协调，促发展。
　　据介绍，立规矩，就是要进一步完善监管法规，促进证券公司规范经营和证券市场健康稳定发展；抓规范，就是围绕涉及证券经营机构内外环境的各个方面，建立相应的制约机制，大力促使公司法人治理结构的规范化，加强监管，保证证券公司规范经营和稳健发展；重协调，就是进一步完善和强化与上下左右相关部门的协调与沟通，提高监管效率；促发展，就是在现行法律法规的框架下，探讨积极支持和促进证券公司的业务创新和体制创新的具体形式，做好前瞻性研究，提高机构监管工作的预见性、科学性和及时性。
　　在这次会议上，中国证监会上海、深圳、成都、宁波等地派出机构的代表还交流了他们在监管实践中的一些经验和体会。上海证管办负责人介绍了他们结合上海当地实际，积极采取措施，督促证券经营机构清理挪用客户保证金，剥离非证券类资产，严格执行技术规范，化解资金风险、经营风险和技术风险的经验。深圳证管办介绍了对有问题的证券经营机构营业部监管的经验和体会。他们高度重视市场风险的防范，在实践中摸索出一套营业部分级监管操作思路，逐步形成了一套日常监管和应急处置的管理规则和机制。成都证管办介绍了加强调查研究、做好监管的基础性工作的经验，他们的调研报告及调研方法、经验介绍给了与会代表以较大的启发。宁波特派办也介绍了他们始终坚持监管与自律齐抓、以规范促发展的经验。
　　记者从会议上了解到，在过去的一年里，中国证监会在证券公司监管实践中，在认真学习和借鉴成熟市场先进经验的基础上，积极转变监管观念，探索符合市场化方向的监管思路，在保护投资者利益、证券公司风险防范、证券公司优胜劣汰、强化从业人员监管及深化依法监管方面作了大量工作，并利用现代信息技术手段，建立了证券机构监管信息系统，提高了监管效率，初步形成了对证券公司从市场准入、持续监管到市场退出的法律法规体系和监管架构。在此架构下，证券公司经营开始逐步走向规范，风险逐步得到化解，投资者权益受到保护的程度进一步提高。
　　中国证监会党委副书记、副主席高西庆出席会议并作讲话。中国证监会有关部门及派出机构、中国证券业协会、沪、深证券交易所等100多人参加了这次会议。 


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